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EB-5-GRUNDLAGEN

Wie man als Regionalzentrum zugelassen wird und es betreibt

Von David Hirson und Nima Korpivaara

Warum sollte man die Auszeichnung als EB-5-Regionalzentrumin Erwägung ziehen?

whatare eb-5 regional centersEs ist sehr vorteilhaft, von der USCIS eine Auszeichnung als EB-5 Regionalzentrum für Ihr Unternehmen zu erhalten.  Die Auszeichnung als Regionalzentrum ist eine attraktive Möglichkeit für ein Unternehmensprojekt, zu günstigen Konditionen Fremdkapital und – in manchen Fällen – auch Eigenkapital aufzubringen. Die Kapitalbeschaffung durch dasEB-5-Investorenprogramm für Einwanderer ist recht außergewöhnlich im Vergleich zu traditionellen Finanzierungsquellen. EB-5 ist eine aufregende und sich kontinuierlich entwickelnde Sparte.

Ab 2007 gewann das EB-5-Programm an Popularität, da traditionelle Kreditgewährung erschwert wurde. Es gibt zwei Möglichkeiten, wie ein Projekt mit EB-5-Kapital finanziert werden kann: durch eine Direktinvestition oder durch ein Regionalzentrum. Das Regionalzentrum kann unter Umständen die interessantere Option sein, da diese Auszeichnungeinige Anforderungen der USCIS für EB-5-Visa-Antragsteller auflockert. Regionalzentren müssen sich an weniger strenge Jobschaffungsanforderungen halten als EB-5-Investoren, die Direktinvestitionen tätigen, welche sich auf die direkte Arbeitsplatzschaffung konzentrieren. Anstatt die Schaffung von 10 direkten Vollzeitjobs nachzuweisen, können Regionalzentren die Anforderungen zur Jobschaffung erfüllen, indem 10 direkte, indirekte oder induzierteVollzeitstellen entstehen.Diese neuen Jobs können geschaffen werden, da das Regionalzentrum als wirtschaftlicher Multiplikator agiert. Regionalzentren erleichternzudem die Zusammenlegung von Kapital, da es keine Begrenzung der Anzahl an EB-5-Antragstellern gibt, die in ein bestimmtes Projekt investieren können, solange jeder der Antragsteller die Jobschaffungsanforderungen erfüllt. Allerdings entscheiden stets die speziellen Bedürfnisse des jeweiligen Unternehmens, ob die Auszeichnung als Regionalzentrum am günstigsten ist oder nicht.

Im letzten Jahr haben sich viele größere US-Bauunternehmer an diesem Verfahren beteiligt und die Anzahl der Anträge nimmt weiterhin mit jedem Jahr zu. Derzeit gibt es 325 EB-5-Regionalzentren, die von der USCIS bestimmt wurden.

 

Wie man als EB-5-Regionalzentrum zugelassen wird

Nahezu jedermann kann die Ausweisung als Regionalzentrum beantragen — es werden keine besonderen Lizenzen benötigt. Der Begriff Regionalzentrum bezieht sich auf eine Wirtschaftseinheit, öffentlich oder privat, die an der Förderung des Wirtschaftswachstums beteiligt ist, einschließlich erhöhter Exportgeschäfte, verbesserter regionaler Produktivität, Arbeitsplatzschaffung und erhöhter inländischer Investitionen innerhalb des EB-5-Programms. Zu den Geschäftsmodellen, die sich als EB-5-Regionalzentren qualifizieren können, gehören Regierungsbehörden, Teilhaberschaften, Gesellschaften und sonstige bestehende US-Wirtschaftsunternehmen.

Jedes Regionalzentrum muss von der USCIS genehmigt werden. Die Auszeichnung als Regionalzentrum durch die USCIS bringt einen mehrstufigen Prozess mit sich, der den Beitrag verschiedener Experten erfordert. Die Kosten, welche mit der Genehmigung einhergehen, können sehr variieren. Der Antrag an sich, namens Formular I-924 Regionalzentrumsantrag im Rahmen des Investorenprogramms für Einwanderer, kostet $6.230, wenn er bei der USCIS eingereicht wird. Allerdings sind die Gesamtkosten für die Genehmigung häufig deutlich höher und hängen größtenteils von den Gebühren ab, die von den unterschiedlichen EB-5-Experten verlangt werden.

 

Schritte zur Auszeichnung als EB-5-Regionalzentrum

 

regional centerformationEs gibt mehrere Schritte, die eine Gesellschaft unternehmen muss, um von der USCIS als EB-5-Regionalzentrum genehmigt zu werden. Die damit verbundenen Kosten und die Unterlagen, die vorgelegt werden müssen, hängen vom Status des Projekts ab. Jede Antragseinreichung muss von einem Projekt begleitet sein der Status des Projekts fällt in drei USCIS-Kategorien:theoretisch, gegenwärtig und beispielhaft.

 

  • Ein theoretisches Projektbezieht sich auf einen Projektvorschlag, welcher nicht von einem Wirtschaftsplan,der mit der Klagesache Ho konform ist, unterstützt wird. Ein Beispielprojekt mit allgemeinen Vorschlägen und allgemeinen Prognosen kann unter Umständen ausreichen, um festzustellen, dass das beabsichtigte Regionalzentrum mit großer Wahrscheinlichkeit das Wirtschaftswachstum fördern kann.
  • GegenwärtigeProjekte erfordern genauere Einzelheiten als theoretische Projekte, um zu dem Schluss zu kommen, dass der Vorschlag nachprüfbare Details enthält und durch wirtschaftlich oder statistisch fundierte Prognoseinstrumente unterstützt wird. Dies erfordert im Allgemeinen einen umfassenden Wirtschaftsplan und Wirtschaftsbericht, der sorgfältig das Projekt, die Investition, die Arbeitsplatzschaffung usw. beschreibt.
  • Ein beispielhaftes Projekt bezieht sich auf Antragsformular I-526, das mit dem gegenwärtigen Projektvorschlagsformular I-924 eingereicht wird, welches Kopien der Organisations- und Transaktionsunterlagen des Wirtschaftsunternehmens enthält. Diese wird die USCIS überprüfen, um zu ermitteln, ob sie die bestehenden EB-5-Berechtigungsanforderungen einhalten. Unten werden wir die Schritte sowie die zusätzlichen Unterlagen,die für jede Kategorie erforderlich sind, besprechen.

 

1. Bestimmen Sie den Umfang des Regionalzentrums

Der vielleicht wichtigste Schritt im Genehmigungsverfahren für Regionalzentren ist die Bestimmung des geografischen Umfangs und des wirtschaftlichen Nutzens des Projekts.Dazu gehört die Bestimmung desgeografischen Gebiets des Regionalzentrums, des Branchenschwerpunkts, der Unternehmensstruktur, des operativen Geschäftsmodells und des erforderlichen Investitionsbetrags für das potenzielle Projekt.

 

2. Erwerben Sie die Dienstleistungen von Fachleuten, die wesentlich für die Vorlage der Unterlagen sind, welche für den Regionalzentrumsantrag benötigt werden

Die folgenden Unterlagen werden mindestens angefordert:

  • Theoretisches Projekt: Operativer Wirtschaftsplan des Regionalzentrums,Vereinbarungen über die Unternehmensstruktur des Regionalzentrums, (a) Wirtschaftsplan des Beispielprojekts, (b) Wirtschaftsbericht für das Projekt und ein Beispiel-Managementvertrag zwischen Regionalzentrum und Projekt.
  • Gegenwärtiges Projekt: Die oben aufgeführten Unterlagen mit der Ergänzung eines umfassenden Wirtschaftsplans des Projekts sowiebeispielhaften(c) Transaktionsunterlagen (in der Regel eine Zeichnungsvereinbarung des Investors und ein Private-Placement-Memorandum).
  • Beispielprojekt: Die oben aufgeführten Unterlagen mit der Ergänzung abschließender Transaktionsunterlagensowiedes Beispielformulars I-526 zum Einwanderungsantrag von ausländischen Unternehmern.

 

      • (A) Es sollte ein Verfasser von Wirtschaftsplänenmit Fachkenntnis in der Anfertigung von EB-5-einhaltenden Wirtschaftsplänen herangezogen werden, da der Wirtschaftsplan eine der wichtigsten Unterlagen ist, die für den Regionalzentrumsantrag benötigt werden. Die Präzedenzentscheidung des AAO in der Klagesache Ho hat die Maßstäbe festgelegt, an denen die USCIS einen Wirtschaftsplan überprüft: Der Plan sollte eine Marktanalyse enthalten, einschließlich der Namen von Konkurrenzunternehmen und ihren relativen Stärken und Schwächen, einen Vergleich der Produkte und Preisstruktur der Konkurrenz und eine Beschreibung des Zielmarkts/potenzieller Kunden des neuen Wirtschaftsunternehmens. Zudem sollte der Plan die erforderlichen Genehmigungen und Lizenzen auflisten, die eingeholtworden sind. Gegebenenfalls sollte er das Herstellungs- und Produktionsverfahren, die benötigten Materialien und die Bezugsquellen beschreiben.Des Weiteren sollte der Plan alle Aufträge aufführen, die für die Materialversorgung und/oder die Vertreibung von Produkten ausgeführt wurden. Er sollte die Marketingstrategie des Unternehmens erörtern, einschließlich Preisgestaltung, Werbung und Kundendienst. Außerdem sollten die Organisationsstruktur des Unternehmens sowie die Erfahrung des Personals dargelegt werden. Der Plan sollte die Personalanforderungen des Unternehmens erklären und einen Terminplan für die Einstellung von Arbeitern sowie Arbeitsbeschreibungen für alle Stellen enthalten. Außerdem sollten Angaben zu Umsatz, Kosten und Ertragsprognosen enthalten sein und die dazugehörigen Grundlagen aufgeführt werden.Der wichtigste Punkt des Wirtschaftsplans ist seine Glaubwürdigkeit.

 

      • (B) Ein Ökonommuss angestellt werden, um Berichte über Arbeitsplatzberechnung und Arbeitsplatzschaffung anzufertigen. Dies ist besonders wichtig für ein Regionalzentrum-Projekt, da Regionalzentren die Möglichkeit gestattet wird, Zahlen zu indirekter und induzierter Jobschaffung zu verwenden. Beruhend auf angemessenen wirtschaftswissenschaftlichen Methoden, können indirekte Arbeitsplätzeals einem Regionalzentrum zurechenbar erachtet werden, selbst wenn sie außerhalb der geografischen Grenzen eines Regionalzentrums liegen. Zum Darstellungszweck der indirekten Arbeitsplatzschaffung müssen Antragsteller angemessene wirtschaftswissenschaftliche Methoden anwenden.Durch das Überwiegen der Beweisekann nachgewiesen werden, dass die erforderliche Finanzspritze bzw. die Schaffung direkter Jobs zu einer gewissen Anzahl an indirekten Jobs führt. Der Ökonom muss außerdem bestimmen, ob das Regionalzentrum in einer Targeted Employment Area (TEA) liegen wird oder nicht. Diese Schritte sind entscheidend, da – wie bei allen USCIS-Angelegenheiten – gilt: je ungewisser die Vorgabe, desto besser muss der Experte im Feld sein.

 

      • (C) Ein Wertpapierberatermit entsprechender Erfahrung in der Anfertigung von EB-5-konformerZeichnungs- und Private-Placement-Memoranden muss hinzugezogen werden. Diese Unterlagen müssen sich nicht nur nach den Vorschriften der Bundesbörsenaufsichtsbehörde richten, sondern auch nach den USCIS-Vorschriften, von denen die wichtigste die “Risiko”-Anforderung ist: um seine Investition für dasEB-5-Programm zu qualifizieren, muss der ausländische Investor sein Kapital “riskieren”, um eine Rendite zu erzielen.Die bloße Investitionsabsicht ist nicht ausreichend. Der Investor muss den tatsächlichen Einsatz des erforderlichen Kapitalbetrags vorweisen. Dies bedeutet, dass jegliches Gesetz, welches eine Verkaufsoption, Kaufoption oder eine Auszahlung der Anlagemittel vor dem endgültigen Beschluss bezüglich Formular I-829 – Antrag des Unternehmers zur Aufhebung der Bedingungen – verordnet, zu einer möglichen Ablehnung des Antrags des Investors führen kann.

 

3. Reichen Sie Antrag I-924 ein

Zum Schluss kann das Regionalzentrum Antrag I-924 mit all den vorliegenden Unterlagen bei der USCIS einreichen. Die Vorschriften bestimmen, dass, sobald Formular I-924 bei der USCIS eingereicht worden ist, das Regionalzentrum in den Markt eingeführt werden und für sein Projekt werben kann. Bitte beachten Sie jedoch, dassdas Regionalzentrum keine Investitionen von qualifizierten Investoren akzeptieren darf, bevor das Regionalzentrum genehmigt worden ist.

 

4. Reichen Sie Antrag I-526 ein

Nachdem das Formular I-924 genehmigt worden ist, kann das Regionalzentrum das Formular I-526des EB-5-Investors bei der USCIS einreichen: I-526 Anträge stellen die speziellen EB-5-Projekte kurz dar, welche das Regionalzentrum durchführen wird, und enthalten die oben erwähnten Unterlagen entweder der gegenwärtigen oder der beispielhaften Einreichung. Obwohl Formular I-526 ein Selbstantrag eines einzelnen Investors ist, ist es äußerst wichtig, die Dienste eines erfahrenen Einwanderungsberaters in Anspruch zu nehmen. Einwanderungsberater beaufsichtigen und überprüfen das Regionalzentrum, das Projekt und den Investor in allen Schritten, die laut USCIS eingehalten werden müssen. Nachdem I-526 Anträge genehmigt worden sind, erlauben sie einzelnen EB-5-Investoren ihre bedingte Green Card zu erhalten, damit sie in die Vereinigten Staaten ziehen können.

 

5. Verwalten Sie Projekte und halten Sie die USCIS-Bestimmungen ein

Das Regionalzentrum muss seine Investoren überwachen und die Anforderungen zur Arbeitsplatzschaffung für seine Projekte im Auge behalten. Zudem muss das Regionalzentrum einen jährlichen Einhaltungsbericht – Formular I-924a¬–bei der USCIS einreichen. Des Weiteren muss das Regionalzentrum Unterlagen bei der Bundesbörsenaufsichtsbehörde und sonstigen staatlichen und örtlichen Behörden einreichen, die Wertpapiere regulieren.

 

6. Die EB-5-Visa-Antragsteller reichen I-829 Anträge ein

Der letzte Schritt im EB-5-Visaverfahren für einzelne Investorenantragsteller ist die Einreichung des Antrags I-829. Dieser Antrag weist nach, dass das Projekt und der Investor alle Anforderungen des EB-5-Programms erfüllt haben. Nachdem I-829 genehmigt worden ist, können die Investoren ihren rechtmäßigen Permanent Resident Status (Green Card) erlangen. Obwohl der Antrag von einem einzelnen EB-5-Visa-Antragsteller eingereicht wird, muss das Regionalzentrum Nachweis darüber erbringen, dass die Anforderungen zur Jobschaffung als Folge der Investition erfüllt worden sind.

 

EB5Investors.com stellt Ihnen Experten vor, die Ihnen dabei helfen, Ihr eigenes Regionalzentrum zu gründen. Wir wissen, dass der Prozess ohne den richtigen Ansprechpartner schwierig sein kann. Aus diesem Grund fügen wir unserem Netzwerk regelmäßig neue Dienstanbieter hinzu, damit Sie Zugriff auf verschiedene Ökonomen, Verfasser von Wirtschaftsplänen, Wertpapieranwälte und Immigrationsanwälte haben, die Ihnen bei Ihrem Regionalzentrum-Antrag (Antrag I-924) behilflich sein können. Sie können uns auch anrufen unter 1(800) 997-1228 oder das untenstehende Formular ausfüllen, damit wir Sie auf den richtigen Weg führen können.

 

David Hirson ist Partner in der weltweit tätigen ImmigrationsanwaltskanzleiFragomen, Del Rey, Bernsen& Loewy LLP.

Nima Korpivaara ist eine Anwaltskollegin in Fragomens Kanzlei in Irvine.

 

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